关于加强保险业反洗钱工作的通知
中国保险监督管理委员会
关于加强保险业反洗钱工作的通知
保监发〔2010〕70号
各保监局，各保险公司、保险资产管理公司、保险中介机构：
为加强保险业反洗钱工作，防范保险洗钱风险，现就反洗钱工作的有关事项通知如下：
一、投资入股和股权变更时的投资资金来源应当符合反洗钱法律法规
投资入股保险机构[1]和保险机构股权变更时，投资资金来源应当符合中国反洗钱法律法规的相关要求。
监管部门应当严格审查投资资金来源，必要时，可以要求提交投资资金来源符合反洗钱法律法规的证明材料。
（一）投资人为境内企业法人的，证明材料包括：
1、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；
2、投资人最近三年未受反洗钱重大行政处罚[2]的声明；
3、中国保监会规定的其他证明材料。
（二）投资人为境外金融机构的，证明材料包括：
1、投资人采取的反洗钱措施以及接受金融机构所在地反洗钱监管的情况；
2、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；
3、投资人最近三年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明；
4、中国保监会规定的其他证明材料。
申请人应当保证上述材料真实、准确、完整。
二、机构设立和重组改制的反洗钱要求
监管部门应当加强对保险机构设立和重组改制申请的反洗钱审查，新设保险机构、分支机构以及重组改制后的保险机构应当符合相应的反洗钱要求。
（一）申请筹建保险机构的反洗钱要求：
1、投资资金来源正当合法；
2、风险控制体系规划中包含反洗钱安排；
3、具备反洗钱内控制度方案以及筹建期间拟建立的反洗钱内控制度目录；
4、组织机构框架中包含反洗钱负责机构；
5、信息系统规划中具备反洗钱功能；
6、反洗钱法律法规和监管规定的其他要求。
（二）申请保险机构开业和保险机构重组改制的反洗钱要求：
1、建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等反洗钱内控制度；
2、反洗钱内控制度有效转化为承保、保全或批改、退保、赔付以及收付费等业务环节的操作规程，开业验收时能够演示反洗钱内部操作流程；
3、设置了反洗钱负责机构；
4、人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；
5、信息系统做好反洗钱运行测试准备工作；
6、反洗钱法律法规和监管规定的其他要求。
（三）申请设立分支机构的反洗钱要求：
1、总公司具备比较健全的反洗钱内控制度和操作规程并对分支机构的执行力具有较强的管控能力；
2、总公司信息系统建设水平足以支持分支机构的反洗钱工作；
3、申请人最近两年未受反洗钱重大行政处罚，不存在因涉嫌洗钱正在受到刑事诉讼的情形；
4、申请设立省级分公司以外的分支机构，在拟设地所在的省、自治区、直辖市，省级分公司最近两年未受反洗钱重大行政处罚；
5、具备执行总公司反洗钱内控制度和操作规程的实施方案；
6、组织机构框架中包含反洗钱负责机构；
7、反洗钱法律法规和监管规定的其他要求。
（四）提交分支机构开业验收报告的反洗钱要求：
1、制定了执行总公司反洗钱内控制度和操作规程的实施细则，开业验收时能够演示反洗钱内部操作流程；
2、设置了反洗钱负责机构；
3、相关人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；
4、信息系统做好反洗钱运行测试准备工作；
5、反洗钱法律法规和监管规定的其他要求。
三、保险中介机构[3]的反洗钱要求
（一）投资入股保险中介机构和保险中介机构股权变更时，投资资金来源应当符合中国反洗钱法律法规的相关要求。
监管部门应当审查投资资金来源，必要时，可以比照保险机构相关规定[4]要求提交投资资金来源符合反洗钱法律法规的证明材料；
（二）监管部门应当加强对保险中介机构设立和重组改制申请的反洗钱审查，新设保险中介机构、保险中介分支机构以及重组改制后的保险中介机构应当符合以下反洗钱要求：
1、建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程；
2、设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责；
3、反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；
4、相关监管规定的其他要求。
四、高管人员准入和履职的反洗钱要求
（一）保险机构和保险中介机构高管人员的任职资格核准申请材料中应当包含申请人最近两年未受反洗钱重大行政处罚的声明；申请人有境外金融机构从业经验的，应当提交最近两年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明。
（二）核准保险机构和保险中介机构高管人员任职资格申请时，监管部门应当测试反洗钱法律法规的相关内容，考查拟任人员对反洗钱工作的基本认识和执行反洗钱内控制度的工作设想等。
（三）保险机构和保险中介机构高管人员在履职过程中应当认真履行职责范围内的反洗钱工作。保险机构和保险中介机构负责人应当对反洗钱内控制度的有效实施负责。
五、依法开展反洗钱检查处罚
监管部门应当按照《反洗钱法》和国务院批准实施的《反洗钱工作部际联席会议制度》赋予的反洗钱职责，有计划地组织开展反洗钱检查。根据需要，可以配合反洗钱主管部门开展对保险机构和保险中介机构的反洗钱检查。反洗钱检查可以包含以下内容：
（一）反洗钱内控制度是否完整有效；反洗钱内控制度是否转化为各业务环节的操作规程并有效执行；
（二）反洗钱机构设置和人员配备情况；
（三）履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱宣传培训、审计等反洗钱义务的情况；
（四）保险机构与兼业代理机构签订的代理协议是否符合有关监管要求；
（五）反洗钱法律法规和监管规定要求的其他内容。
保险机构违反反洗钱法律法规，情节严重的，监管部门可经反洗钱主管部门建议或直接依法责令保险机构对直接负责的高管人员给予纪律处分；保险机构违反反洗钱义务致使洗钱后果发生，情节特别严重的，监管部门可经反洗钱主管部门建议或直接依法责令保险机构对直接负责的高管人员给予纪律处分，或者依法取消其任职资格、禁止进入保险业。
保险中介机构违反有关监管规定，致使洗钱犯罪后果发生的，监管部门可禁止直接负责的高管人员进入保险业。
六、建立健全反洗钱信息报送制度
监管部门应当建立健全反洗钱信息报送制度，开展非现场信息监测，加强反洗钱信息分析研究，为现场检查提供依据，不断提高反洗钱监管工作的科学性和有效性。
各保险机构和保险中介机构应当定期收集、汇总上报本机构的反洗钱信息，及时掌握反洗钱工作开展情况，注重防范化解洗钱风险。
七、加强反洗钱工作培训、宣传和交流
监管部门应当统筹开展反洗钱培训宣传，注重培养保险消费者的反洗钱意识，不断提高监管人员和从业人员的反洗钱水平。监管部门应当主动加强与反洗钱主管部门的沟通协调，推动完善监管信息交流机制和反洗钱工作协作机制。
各保险机构和保险中介机构应当认真开展反洗钱培训宣传，不断强化反洗钱意识、提高反洗钱水平。
八、协助可疑交易活动和涉嫌洗钱犯罪案件调查
监管部门和各保险机构、保险中介机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向反洗钱主管部门和公安机关报告，积极协助反洗钱行政调查和涉嫌洗钱犯罪案件的调查活动。
中国保险监督管理委员会
二○一○年八月十日
[1] 本通知的所称的“保险机构”包括保险公司、保险集团公司和保险资产管理公司。
[2] 本通知中的“反洗钱重大行政处罚”是指反洗钱主管部门或者保险监管部门对检查对象做出的下列反洗钱行政处罚：（一）对机构处以50万元人民币以上罚款、责令停业整顿或者吊销其经营许可证；（二）对个人处以5万元人民币以上罚款、取消任职资格或者禁止进入保险业。境外受到的“反洗钱重大行政处罚”由中国保监会比照上述标准解释和执行。
[3] 保险中介机构包括保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构。
[4] 保险中介机构的投资人为境内自然人或单位的，比照保险机构投资人为境内企业法人的相关规定；保险中介机构的投资人为境外机构的，比照保险机构投资人为境外金融机构的相关规定。
大连市关于乘坐公共交通工具进市人员填写《健康申报表》和接受必要检测的规定
辽宁省大连市人民政府
大连市关于乘坐公共交通工具进市人员填写《健康申报表》和接受必要检测的规定
（2003年4月21日大连市人民政府第6次常务会议审议通过 2003年4月22日大连市人民政府令第28号公布）
第一条 为预防、控制非典型肺炎传播，保障人民群众身体健康，根据《中华人民共和国传染病防治法》及有关规定，制定本规定。
第二条 凡乘坐飞机、轮船、火车、长途公共汽车等公共交通工具进入大连市的人员，均应遵守本规定。
第三条 大连市卫生局会同市交通口岸管理局，负责乘坐公共交通工具进市人员填写《健康申报表》和进行必要检测工作的组织协调、监督检查等管理工作。
第四条 进入大连机场、港口、火车站、长途汽车站的航班、客轮、列车、长途公共汽车上的工作人员，具体负责组织、指导乘坐本航班、客轮、列车、长途公共汽车进入大连市人员的填写《健康申报表》工作；各机场、港口、火车站、长途汽车站负责进行必要的检测工作。
第五条 乘坐公共交通工具进市人员，要以人民群众健康的大局为重，在到达机场、码头、火车站、汽车站前，按照所乘公共交通工具上工作人员的指导，填写大连市卫生局统一印制的《健康申报表》，到达时接受必要的检测。
第六条 乘坐飞机人员填写的《健康申报表》，属于入境人员的，由机组工作人员负责统一交出入境检验检疫机构保管；属于国内人员的，由大连周水子国际机场保管。乘坐轮船、火车、长途汽车人员填写的《健康申报表》，由工作人员分别送交大连市港口管理局、大连火车站、大连市交通口岸管理局保管。
《健康申报表》的保管期限为一个月。
第七条 对发现的非典型肺炎患者和疑似病人要按照国家、省和大连市的规定立即隔离、送诊，并及时报告。
第八条 市卫生局、交通口岸管理局等部门要对各单位开展填报和检测的情况进行监督检查，发现问题及时纠正和处理。
第九条 外省、市单位和个人自驾车进入大连市的，由市交通口岸管理局在公路入市收费口组织填写《健康申报表》和进行必要的检测。
第十条 乘坐公共交通工具进入金州区、北三市和长海县的人员，由上述区、市、县人民政府参照本规定制定填写《健康申报表》和进行必要检测的具体办法。
第十一条 本规定自公布之日起施行。
福建省人民政府办公厅关于印发《福建省标准贡献奖管理办法》的通知
福建省人民政府办公厅
福建省人民政府办公厅关于印发《福建省标准贡献奖管理办法》的通知
闽政办〔2008〕183 号
各市、县（区）人民政府，省人民政府各部门、各直属机构，各大企业：
《福建省标准贡献奖管理办法》已经省人民政府同意，现印发给你们。请各级各有关部门认真组织实施，运用好激励机制，进一步提高我省标准和标准化工作水平。
二○○八年十月二十日
福建省标准贡献奖管理办法
第一章 总 则
第一条 为表彰在福建省标准制定和标准实施推广中做出突出贡献的组织和个人，调动全省标准化工作者的积极性和创造性，进一步推动标准化事业的发展，提高标准对国民经济和社会发展的技术支撑和基础保障作用，根据《福建省人民政府关于加强标准和标准化工作的若干意见》（闽政文〔2007〕360号）精神，制定本办法。
第二条 省人民政府设立福建省标准贡献奖。
第三条 福建省标准贡献奖的申报、推荐、评审、授奖适用本办法。
第四条 福建省标准贡献奖的申报、推荐、评审、授奖，实行公开、公平、公正原则。
第五条 省人民政府设立福建省标准贡献奖励委员会，由省标准化工作联席会议成员单位联合组成。省标准贡献奖励委员会下设办公室（以下简称省奖励办），设在省质监局，负责我省标准贡献奖评审的组织协调和日常管理工作。
第六条 省奖励办根据当年评审工作需要，聘请有关部门和单位标准化方面的专家、学者组成福建省标准贡献奖专家评审组（以下简称“专家评审组”），依照本办法的规定，负责福建省标准贡献奖的评审工作。
第二章 奖励范围和评审标准
第七条 福建省标准贡献奖的奖励范围
（一） 由我省主导制定或参与起草、经国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）或国际电信联盟（ITU）发布、或经ISO确认并公布的其他国际组织发布、已经实施一年以上（含一年）的国际标准项目；
（二） 由我省主导制定、经国务院标准化行政主管部门发布、已经实施一年以上（含一年）的国家标准项目；
（三） 由我省主导制定、经国务院有关行政主管部门发布、已经实施一年以上（含一年）并已报国务院标准化行政主管部门备案的行业标准项目；
（四） 经省人民政府标准化行政主管部门发布、已经实施一年以上（含一年）并已报国务院标准化行政主管部门和国务院有关行政主管部门备案的地方标准项目；
（五） 经企业法定代表人批准发布、已经实施一年以上（含一年）并按规定已向相关标准化行政主管部门备案的企业标准项目。
标准主导制定单位指的是国家标准、行业标准、地方标准的唯一起草单位或上述标准文本的“前言”中排序首位的起草单位。
第八条 福建省标准贡献奖每年评审一次，每年授奖项目不超过30项，分设一等奖、二等奖、三等奖三个等级，奖金数额按获奖等级分别为：一等奖5万元、二等奖3万元、三等奖1万元。
获奖等级按照标准项目的创新程度、技术水平、经济效益或社会效益、对推动我省经济和社会发展的作用进行综合评定，评审标准如下：
（一） 一等奖：标准项目所包含主要内容的技术水平达到或接近国际水平，创新性突出，标准实施后取得显著的经济效益或社会效益；
（二） 二等奖：标准项目所包含主要内容的技术水平达到或接近国内先进水平，创新性明显，标准实施后取得明显的经济效益或社会效益；
（三） 三等奖：标准项目所包含主要内容的技术水平达到国内水平，创新性比较明显，标准实施后取得比较明显的经济效益或社会效益。
第三章 申报和推荐
第九条 凡符合福建省标准贡献奖申报条件的单位，可以按规定要求提出申报。
（一） 申报单位须填写《福建省标准贡献奖申报书》（以下简称申报书），并提供真实、可靠的申报材料；
（二） 几个单位共同完成的标准项目，由具备法人资格的主导起草单位负责组织申报，如果主导起草单位不具备法人资格，须依次顺延；
（三） 申报单位须将已经发布的标准文本前言中的主要起草单位和起草人，按实际贡献大小排序；
（四） 申报单位须将申报书和相关申报材料提交本办法第十一条规定的推荐部门之一，但不得同时提交两个以上（含两个）推荐部门。
第十条 已获得中国标准创新贡献奖的标准项目，不得再申报福建省标准贡献奖。
第十一条 福建省标准贡献奖的推荐
福建省标准贡献奖由下列组织推荐：
（一）省直有关行政主管部门；
（二）设区市标准化行政主管部门；
（三）经省人民政府标准化行政主管部门认定的具备推荐资格条件的其他组织。
中国人民解放军驻闽部队、武警部队的福建省标准贡献奖项目的推荐，依照本办法的规定办理。
第四章 评审和授奖
第十二条 福建省标准贡献奖的评审程序：
（一）初审：推荐组织负责对所推荐项目的申报材料的完整性、真实性进行审查；
（二）形式审查：省奖励办负责对所推荐的候选项目的申报材料的完整性进行审查。
（三）专家评审：专家评审组对通过形式审查的项目进行专业初评，提出授奖项目的建议、等级和理由，以及不予推荐授奖的理由。
（四）最终评审：省标准贡献奖励委员会对专家评审组评审的结果进行审查、并以无记名投票方式表决，提出授奖意见。福建省标准贡献奖获奖项目必须获得三分之二以上到会评委的同意。
（五）公示：省奖励办将最终评审结果向社会进行公示，公示期为15天。
公示期满后将最终评审结果报省人民政府批准。
福建省标准贡献奖的评审细则由省人民政府标准化行政主管部门另行规定。
第十三条 福建省标准贡献奖实行评审人员回避制度
凡通过形式审查的标准项目的起草人，不作为评审专家或委员参加当年的评审工作；
与标准项目的起草单位属于同一法人单位的评审专家或委员，不参加该项目的评审工作和投票表决；
其他可能影响公正性时，评审专家或委员不参加有关的评审工作和投票表决。
第十四条 省奖励办在评审结果公示期内受理有关异议事项。任何单位和个人均可对任何获奖公示项目向省奖励办提出异议。异议必须用真实姓名、以书面形式提出。口头异议、匿名异议或超过公示期提出的异议，不予受理。
异议分为实质性异议和非实质性异议。凡属于对获奖项目的创新性和贡献程度的异议为实质性异议；对获奖项目起草单位、起草人及其排序的异议，为非实质性异议。
凡对评审等级的意见，不属于异议范围。
第十五条 异议的处理：
（一）实质性异议由省奖励办负责协调，相关推荐单位协助处理。推荐单位接到异议通知后，应在规定时间内核实异议材料，并将调查、核实的情况和处理意见报送省奖励办审核。重大问题由省奖励办组织评审委员和专家进行研究，并将研究结果再次提请省标准贡献奖励委员会做出最终裁决。
（二）非实质性异议由推荐单位负责协调，提出处理意见报送省奖励办审核。
（三）推荐单位在规定的时间内未对异议标准项目提出调查、核实报告或协调处理意见的，取消该项目的本年度获奖资格。
（四）省奖励办将异议标准项目的处理决定通知异议方和推荐单位。
（五）异议自福建省标准贡献奖评审结果公示期满后15天内处理完毕。
第十六条 福建省标准贡献奖获奖项目由省人民政府批准、公布。
第十七条 对获得福建省标准贡献奖的项目，由省标准贡献奖励委员会负责颁发福建省标准贡献奖证书、奖金。
福建省标准贡献奖的奖励经费从省级标准化工作专项资金中安排。
第十八条 福建省标准贡献奖授奖项目的授奖单位和授奖人员限定为省内单位和人员，并实行数量限额，每个授奖项目中的起草单位不超过7个，起草人数不超过10人。
第十九条 福建省标准贡献奖获奖项目获奖情况应记入获奖人员的个人档案。该奖项可作为申报专业职称评审的成果业绩，以及考核、晋升和享受有关津贴的依据之一。
第五章 责 任
第二十条 剽窃、侵夺他人成果的，或以其他不正当手段骗取福建省标准贡献奖的，由省标准贡献奖励委员会撤销并追回奖励。
第二十一条 推荐单位提供虚假数据、材料，协助他人骗取福建省标准贡献奖的，省标准贡献奖励委员会视其严重程度，暂停或取消其推荐资格。
第二十二条 参与省标准贡献奖评审活动的有关人员在工作中弄虚作假、徇私舞弊的，由省标准贡献奖励委员会建议其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。
第六章 附 则
第二十三条 本办法由福建省标准贡献奖励委员会负责解释。
第二十四条 本办法自发布之日起施行。