中国证券监督管理委员会


境外上市公司董事会秘书工作指引
证监会



为了促进境外上市公司（以下简称“公司”）规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《到境外上市公司章程必备条款》等有关境外发行上市法规和规则，并参照境内外有关董事会秘书
管理办法，现就公司董事会秘书工作提出如下要求：

第一章 董事会秘书的地位、主要任务及任职资格
第一条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
第二条 董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会的日常工作，持续向董事提供、提醒并确保其了解境内外监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有关规定；负责董事会、股东大会文件的有关组织和
准备工作，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会决议执行情况；负责组织协调信息披露，协调与投资者关系，增强公司透明度；参与组织资本市场融资；处理与中介机构、监管部门、媒体的关系，搞好公共关系。
第三条 公司董事会秘书应具备境外上市的专业知识和有关法律法规知识，原则上应懂外语，熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应具备的相关知识，具备良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和协调能力。
第四条 董事会秘书必须符合境外监管机构及有关上市规则的要求。应具有大学专科以上学历，具有3年以上从事金融或财务审计、工商管理或法律等方面的工作经历，参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。
具有《到境外上市公司章程必备条款》第112条规定情形之一的自然人不得担任董事会秘书。
第五条 公司董事会聘任董事会秘书前应报中国证监会备案，应予公开披露。备案的主要资料包括：（1）董事会秘书的履历、学历证明（复印件）、相关工作经历；（2）有关培训及任职资格证书；（3）董事会出具的董事会秘书聘任文件；（4）监管部门要求的其他资料。
第六条 公司董事会秘书原则上应由专职人员担任。如果公司董事或其他高级管理人员兼任，必须保证能有足够的精力和时间承担董事会秘书的职责。公司总经理（不含副职）、财务负责人不得兼任董事会秘书。

第二章 董事会秘书的职权范围
第七条 组织筹备董事会会议和股东大会，准备会议文件，安排有关会务，负责会议记录，保障记录的准确性，保管会议文件和记录，主动掌握有关决议的执行情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议。
第八条 为强化公司董事会的战略决策和导向功能，董事会秘书应确保公司董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。根据董事会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议。受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作。
第九条 董事会秘书作为公司与证券监管部门的联络人，负责组织准备和及时递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并组织完成。
第十条 负责协调和组织公司信息披露事宜，建立健全有关信息披露的制度，参加公司所有涉及信息披露的有关会议，及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料。
第十一条 负责公司股价敏感资料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。对于各种原因引致公司股价敏感资料外泄，要采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清，并通告境外上市地监管机构及中国证监会。
第十二条 负责协调组织市场推介，协调来访接待，处理投资者关系，保持与投资者、中介机构及新闻媒体的联系，负责协调解答社会公众的提问，确保投资人及时得到公司披露的资料。组织筹备公司境内外推介宣传活动，对市场推介和重要来访等活动形成总结报告，并组织向中国证
监会报告有关事宜。
第十三条 负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东的持股数量和董事股份的记录资料，以及公司发行在外的债券权益人名单。可以保管公司印章，并建立健全公司印章的管理办法。
第十四条 协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有关规定。在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，有义务及时提醒，并有权如实向中国证监会及其他监管机构反映情况。
第十五条 协调向公司监事会及其他审核机构履行监督职能提供必须的信息资料，协助做好对有关公司财务主管、公司董事和经理履行诚信责任的调查。
履行董事会授予的其他职权以及境外上市地要求具有的其他职权。

第三章 董事会秘书的法律责任
第十六条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守公司章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。董事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保所委托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会
秘书应承担相应的责任。中国证监会对董事会秘书的工作，可给予或建议给予必要的鼓励或处分。
第十七条 董事会秘书在任职期间出现下列情形之一时，董事会应终止对其聘任：（1）未能履行有关职责和义务，对公司造成重大损失；（2）在执行职务时违反法律、法规、公司章程及其他有关规定，造成严重后果或恶劣影响；（3）泄露公司机密，造成严重后果或恶劣影响；（
4）监管机构认为其不具备继续出任董事会秘书的条件；（5）董事会认定的其他情形。中国证监会对董事会秘书的工作可给予或建议给予必要的鼓励或处分。
第十八条 被解聘的董事会秘书离任前应接受公司监事会的离任审查，并在公司监事会的监督下，将有关档案材料、尚未了结的事条、遗留问题，完整移交给继任的董事会秘书。董事会秘书在离任时应签订必要的保密协议，履行持续保密义务。

第四章 其 他
第十九条 公司董事、经理及公司内部有关部门要支持董事会秘书依法履行职责，在机构设置、工作人员配备以及经费等方面予以必要的保证。公司各有关部门要积极配合董事会秘书工作机构的工作。
第二十条 公司不得无故解聘董事会秘书，董事会秘书的变动必须事先报中国证监会备案并通知境外上市地有关监管机构。公司董事会终止聘任前任董事会秘书的同时，须按规定的程序和手续重新聘任董事会秘书。
第二十一条 本指引由中国证监会负责解释或补充修订。



1999年4月8日
宁夏回族自治区银川市人民政府


银川市人民政府令第119号


　　《银川市人才市场管理暂行办法》业经２００１年７月１２日银川市人民政府第２９次常务会议审议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 ２００１年８月６日

　　　　　　　　　　　银川市人才市场管理暂行办法



　　第一条　为加强银川市人才市场管理，促进人才合理流动，实现人才资源优化配置，维护人才和用人单位的合法权益，根据国家和自治区有关规定，结合银川市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法所称人才，是指具有中专学历或者初级以上专业技术职务（含取得相应专业技术职务任职资格）的人员。


　　第三条　凡在本市行政区域内设立人才市场均应遵守本办法。


　　第四条　人才市场按照公开、平等、竞争和择优原则，运用市场机制进行人才、智力交流，实现个人自主择业、单位自主择人。


　　第五条　银川市人民政府人事行政部门是本市辖区人才市场的监督管理部门；县、区人事行政部门负责本辖区内人才市场的管理。
　　各级政府人事部门所属的人才市场管理机构，受同级人事部门的委托，具体负责人才市场的管理工作。


　　第六条　设立人才市场应当具备下列条件：
　　（一）具有明确的机构名称和机构章程；
　　（二）具有固定的场所、设施和必要的资金；
　　（三）具有３名以上并经人事部门培训，取得合格证书的专职工作人员；
　　（四）法律、法规规定的其他条件。


　　第七条　设立人才市场，应当以书面形式向当地人事行政部门提出申请，并提交人才市场的设立宗旨、业务范围、人员组成、机构章程、场地设施及资金说明等材料。


　　第八条　设立人才市场，按照下列规定审批。经批准的，领取自治区人事部门统一印制的《宁夏回族自治区人才中介服务许可证》（以下简称《许可证》）。
　　（一）市、县（区）人事部门设立的人才市场，需经同级人事部门审核后，报自治区人事部门批准；
　　（二）非人事部门设立的人才市场，由同级人事部门审批，报自治区人事部门备案；
　　任何单位和个人不得伪造、买卖、涂改、转借《许可证》。


　　第九条　取得《许可证》的人才市场应当到当地工商行政管理部门依法办理注册登记。


　　第十条　人才市场实行年审制度。
　　人才市场变更业务范围或者终止服务的，应当到原发证部门办理变更或者终止手续。


　　第十一条　人才市场可以从事下列服务活动：
　　（一）开展人才信息的收集、整理、储存工作，通过多种形式为单位用人和个人择业提供需求信息和政策咨询服务；
　　（二）负责进入人才市场的各类人员的登记、推荐、介绍、洽谈；
　　（三）接受委托，组织人才招聘活动；
　　（四）根据社会对人才的需求和用人单位的委托举办各类人才培训班；
　　（五）开展人才素质测评；
　　（六）负责人才流动的争议调解工作；
　　（七）负责组织召开各种类型的人才技术交流洽谈会；
　　（八）其他人才中介服务业务。


　　第十二条　人事行政部门设立的人才市场除从事本办法第十一条规定各项业务外，受人事行政部门的委托，还可以从事下列业务：
　　（一）受用人单位委托开展人事代理；
　　（二）管理流动人才人事档案；
　　（三）负责流动人才出国（境）政审；
　　（四）组织流动人才专业技术职务任职资格考评；
　　（五）人事行政部门委托的其他业务。


　　第十三条　人才市场不得有下列行为：
　　（一）不得超越规定的业务范围开展人才中介服务活动；
　　（二）不得提供虚假信息；
　　（三）不得以暴力、胁迫、欺诈等手段进行人才中介服务活动；
　　（四）法律、法规、规章禁止的其他行为。


　　第十四条　人才市场实行有偿服务。收费标准按照财政和物价部门批准的标准执行。


　　第十五条　人才市场服务对象包括：
　　（一）要求进入人才市场的国家机关、人民团体、企事业单位、非国有制企业的各类在职专业技术人员和管理人员及各类大中专毕业生和研究生；
　　（二）要求进入人才市场的辞职、辞退、辞聘、解聘的各类专业技术人员和管理人员；
　　（三）要求进入人才市场从事兼职的专业技术人员和管理人员以及社会闲散科技人员；
　　（四）要求进入人才市场的离退休专业技术人员和管理人员；
　　（五）要求进入人才市场的破产、撤并企业中各类专业技术人员和管理人员；
　　（六）企事业单位通过市场从外地招聘引进的各类专业技术人员和管理人员；
　　（七）要求来银工作的各类出国留学专业技术人员和管理人员；
　　（八）到境外工作的各类专业技术人员和管理人员；
　　（九）需要公开招聘专业技术人员和管理人员的企事业单位；
　　（十）需要提供智力交流、智力服务、转化科技成果、专利项目的企事业单位；
　　（十一）经有关部门批准，需要招聘境外各类专业技术人员和管理人员的单位；
　　（十二）其他自愿进入人才市场的人员和单位。


　　第十六条　单位和个人进入人才市场，必须办理登记手续。个人凭身份证、学历证、工作证、专业技术资格证等有效证件登记；企业凭企业营业执照；行政事业单位凭主管部门或单位介绍信登记。用人单位还应提供招聘启事（含聘用人员的学历、职称、数量、待遇、岗位等）及相关资料。


　　第十七条　进入人才市场的用人单位和应聘人员，双方达成协议后，应按照国家规定签订聘用合同。合同一经鉴证，双方应严格遵守合同规定内容，任何一方都不得擅自中止、变更合同。
　　聘用合同主要内容包括：工作职责、试用期限、劳动报酬、福利、保险、违反合同应承担的责任以及双方要明确的其它事项。
　　聘用合同由各级政府人事行政部门所属的人才市场管理机构鉴证。


　　第十八条　未经批准擅自从事人才市场经营活动的，人事行政部门处以其违法所得３倍的罚款，但最高不得超过３００００元；没有违法所得的，处以１００００元以下罚款。


　　第十九条　人才市场违反本办法有下列行为之一的，人事行政部门可以处以１０００元至１００００元的罚款；给应聘者造成损害的，应当依法承担赔偿责任：
　　（一）伪造、买卖、涂改、转借《许可证》的；
　　（二）擅自更变人才中介服务机构名称、业务范围或者拒绝接受年检的；
　　（三）向用人单位或者应聘者提供虚假信息的；
　　（四）以暴力、胁迫、欺诈等手段进行人才中介服务活动的。


　　第二十条　人事行政部门及其人才中介服务机构的工作人员在人才市场管理工作中，滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或其主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第二十一条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。逾期不申请复议，不提起诉讼，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。


　　第二十二条　本办法自发布之日起施行。