福建省厦门市人民政府


厦门市邮政设施管理办法

厦门市人民政府令第123号


　　《厦门市邮政设施管理办法》已经2006年9月22日市人民政府第49次常务会议通过，现予发布，自2006年12月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　张昌平

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年九月二十八日

厦门市邮政设施管理办法

　　第一条　为加强本市邮政设施建设与使用的管理，保障邮政通信安全和畅通，满足社会对邮政通信服务的需求，根据《中华人民共和国邮政法》、《中华人民共和国邮政法实施细则》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条　本办法所称的邮政设施，是指邮件处理和储运场所、邮政局（所）、邮政信筒（箱）、邮政信报箱间（群）、邮政报刊亭以及邮政流动服务设施。

　　第三条　本市行政区域内邮政设施的规划、建设、使用及其相关管理活动，适用本办法。

　　第四条　邮政行政管理部门是邮政设施的主管部门。规划、建设、国土房产、市政、交通等部门按照各自法定职责，做好邮政设施的相关管理工作。

　　第五条　邮政行政管理部门应当根据本市国民经济和社会发展需要以及国家邮政普遍服务标准，编制邮政专业系统规划，经市规划部门综合协调报市规划委员会审议后，由市人民政府审批。

　　第六条　规划行政管理部门在编制控制性详细规划时，应当与邮政专业系统规划相衔接，明确邮件处理和储运场所、邮政局（所）的位置和规模。

　　第七条　邮政设施建设应当符合国家、省、市有关技术标准和规范要求。市邮政设施设置技术标准、规范由邮政行政管理部门会同市有关部门依法制定并公布。

　　第八条　台湾海峡两岸航运码头、机场，应当按照规定预留或者设置邮件装卸转运作业场所、邮政车辆出入通道等配套设施。

　　第九条　邮政企业根据邮政专业系统规划建设邮件处理和储运场所，其建设用地依法予以划拨。

　　第十条　有关建设项目应当根据邮政专业系统规划、控制性详细规划配套建设邮政局（所）。其中，属政府出让土地的，规划行政管理部门应当将邮政局（所）的建设纳入建设项目用地规划要求，国土房产行政管理部门出让土地时应当明确建设项目必须配套建设邮政局（所）；属政府划拨土地的，划拨土地时应当明确配套建设邮政局（所）。

　　独立工业区、住宅区、大学校区等，建设单位根据需要配套建设邮政局（所）。

　　建设单位应当将邮政局（所）与主体工程同时设计、同时施工、同时验收，并按照本办法第十一条规定将邮政局（所）转让或者出租给邮政企业。

　　第十一条　依照本办法第十条规定配套建设的邮政局（所），由邮政企业按下列方式取得：

　　（一）以出让土地方式配套建设邮政局（所）的，由邮政企业按不高于土地使用权取得费用和房屋建筑安装工程造价购买。

　　（二）以政府划拨土地方式建设配套邮政局（所）的，由邮政企业按不高于房屋建筑安装工程造价购买，其土地使用权为依法划拨取得；也可以由邮政企业按公房出租价格承租使用。

　　邮政企业对接收的邮政局（所），应当及时设置邮政服务网点，提供邮政服务。

　　第十二条　因城市建设需要拆迁邮件处理和储运场所、邮政局（所）的，拆迁人应当根据邮政专业系统规划和控制性详细规划、邮件处理和储运场所以及邮政局（所）设置标准的要求，予以另建或者以产权房屋调换方式予以安置；按照邮政专业系统规划和控制性详细规划不需要在该区域设置邮件处理和储运场所、邮政局（所）的，拆迁人应当予以货币补偿。

　　拆迁人另建或者提供调换的房屋，应当与被拆迁邮件处理和储运场所、邮政局（所）处于相当地段。在原面积范围内互不结算差价，超过原面积属于邮件处理和储运场所、邮政局（所）设置标准规定的面积标准范围内的部分，结算的差价应不高于相应的土地使用权取得费用和房屋建筑安装工程造价。

　　第十三条　因城市建设需要拆迁邮件处理和储运场所、邮政局（所）的，拆迁人应当提供用于解决邮政普遍服务的过渡用房；拆迁人不能提供的，可由邮政企业自行过渡，但拆迁人应当支付临时安置补偿费。

　　第十四条　邮政信筒（箱）、邮政报刊亭的设置地点，由邮政行政管理部门会同市市政行政管理部门或区政府统筹确定。

　　邮政信筒（箱）、邮政报刊亭由邮政企业统一按标准建设、经营、管理。

　　第十五条　新建居民楼房、写字楼，应当将信报箱间（群）与主体工程同时设计、同时施工、同时验收。建设单位交房时应将邮政信报箱间（群）一并交给业主使用，且不得另行收取邮政信报箱间（群）费用。

　　第十六条　本办法实施前已交付使用的居民楼房未设置邮政信报箱间（群）的，按照以下规定补建：

　　（一）实施物业管理的，由物业管理企业经业主大会决定按规范要求设置邮政信报箱间（群），所需费用由业主支付或者经业主大会决定从专项维修金中支付；

　　（二）未实施物业管理的，可由邮政企业组织设置邮政信报箱间（群），所需费用由业主支付。

　　第十七条　举办大型活动需要邮政企业提供现场服务的，邮政企业应当提供。活动举办方应当无偿提供办理邮政业务的场所，有关单位和个人应当提供方便。

　　第十八条　邮件处理和储运场所、邮政局（所）、邮政报刊亭和邮政信筒（箱）由邮政企业负责维护。

　　对邮政信报箱间（群）的日常维护，由物业管理服务合同约定物业管理企业承担维护责任，所需费用从专项维修金中支付；未实施物业管理的，业主承担维护责任。

　　第十九条　邮政企业应当建立并完善邮政设施的使用和管理制度，保证邮政设施的正常使用，不得擅自改变邮政设施的使用性质。

　　邮政企业应当加强内部管理，增强服务功能，提高服务质量，为用户提供迅速、准确、安全、方便的邮政服务。

　　邮政行政管理部门应当加强对邮政企业服务的监督检查。

　　第二十条　禁止任何单位和个人从事下列行为：

　　（一）损坏邮政设施的；

　　（二）占用邮政设施，妨碍邮政设施的正常使用；

　　（三）擅自拆除、迁移邮政设施；

　　（四）在邮政设施上涂写、刻画；

　　（五）私开邮政信筒（箱）、他人邮政信报箱，向邮政报刊亭、邮政信筒（箱）、邮政信报箱内塞投易燃易爆等危险品及其他杂物；

　　（六）其他影响邮政设施正常使用的行为。

　　第二十一条　邮政行政管理部门应当建立投诉、举报制度，及时受理单位和个人的投诉、举报。发现违反本规定行为的，应当及时予以制止并依法进行处理。

　　第二十二条　建设单位违反本办法规定，不将配套建设的邮政局（所）转让给邮政企业的，由邮政行政管理部门责令限期改正。逾期不改的，由邮政企业就近购置商品房设置邮政局（所），其中所增加的相应费用由建设单位承担。

　　第二十三条　新建居民楼房、写字楼的建设单位，违反本办法规定，未建设邮政信报箱间（群）的，由邮政行政管理部门责令限期补建；逾期不建的，由建设单位承担补建邮政信报箱间（群）的费用。

　　第二十四条　违反本办法规定，占用邮政设施妨碍邮政设施正常使用的，由邮政行政管理部门责令限期改正。逾期未改正，属于非经营性占用的，处以500元以上1000元以下罚款；属于经营性占用的，处以1000元以上5000元以下罚款。

　　第二十五条　本办法自2006年12 月1 日起施行。




中国证券监督管理委员会


关于规范证券公司受托投资管理业务的通知

证监机构字[2001]265号


各证券公司：

　　为规范证券公司受托投资管理业务，保护受托投资管理业务当事人的合法权益，根据相关法律、法规，现就有关问题通知如下：

　　一、 关于受托投资管理业务的界定

　　受托投资管理业务，是指证券公司作为受托投资管理人（以下简称“受托人”），依据有关法律、法规和投资委托人（以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。

　　 二、关于受托投资管理业务资格

　　（一）证券公司从事受托投资管理业务应当获取中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的受托投资管理业务资格。

　　没有获取资格的证券公司不得从事受托投资管理业务。

　　证券公司申请从事受托投资管理业务，必须具备下列条件：

　　1、经中国证监会批准为综合类证券公司；

　　2、具有不低于人民币2亿元的净资本；

　　3、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；

　　4、经营行为规范，近1年内没有受到行政处罚；

　　5、有健全的内部风险控制制度；

　　6、中国证监会规定的其他条件。

（二）符合上述条件的证券公司申请从事受托投资管理业务资格，应当向中国证监会报送下列材料：

　　1、经营受托投资管理业务申请；

　　2、内部控制制度执行情况的说明；

　　3、根据经审计的财务报表出具的净资本计算表；

　　4、受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书，无不良记录的证明；

　　5、开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案；

　　6、内部风险评估报告；

　　7、中国证监会规定的其他材料。

　　三、关于受托人和委托人的权利和义务

　　依照本通知规定取得受托投资管理业务资格的综合类证券公司为受托人。

　　非银行企业法人、社团法人及自然人可以作为委托人，但国家法律、法规另有规定的除外。

　　（一）受托人享有下列权利：

　　 1、收取受托投资管理佣金；

　　 2、合同规定的其他权利。

　　（二）受托人必须履行下列义务：

　　1、受托人在从事受托投资管理业务过程中应当遵循诚实信用的原则，以专业技能管理受托投资，保护委托人的利益，不从事任何有损委托人利益的活动；

　　2、受托人应确保向委托人提供的信息客观、公正；

　　3、对委托人的财产状况、风险承受能力及投资偏好等进行调查；

　　4、按照合同规定和授权范围经营和管理受托投资；

　　5、在合同终止时及时清算并返还受托投资资产；

　　6、每季至少1次向委托人提供准确、完整的受托投资管理情况、证券交易记录及资产组合评估报告。资产组合评估报告至少应包括以下信息：（1）编制报告的日期，（2）委托人的投资组合在该日期的成分和价值，（3）委托人投资组合价值变动情况；

　　7、受托投资管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存，交易记录等资料至少保存7年；

　　8、及时妥善处理委托人的查询；

　　9、按月编制受托投资管理业务报告，并向中国证监会及公司注册所在地中国证监会派出机构报告；

　　10、合同规定的其他义务。

　　（三）委托人享有下列权利：

　　1、获得委托投资的投资收益；

　　2、监督委托投资的经营状况，获取委托投资的经营状况和财务状况资料；

　　3、合同规定的其他权利。

　　（四）委托人必须履行下列义务：

　　1、向受托人如实提供财务状况及投资意愿的基本情况和有关文件资料；

　　2、按照合同规定向受托人交付委托投资资产、承担证券买卖的交易费用（包括标准交易佣金、印花税等）及向受托人支付受托投资管理佣金；

　　3、承担委托投资的投资损失；

　　4、确保未利用银行信贷资金进行委托投资，并对委托投资资产来源及用途的合法性作出承诺；

　　5、合同规定的其他义务。

　　四、关于业务运作与监督管理

　　（一）受托人应向委托人充分披露其受托投资管理能力和业绩等资质情况，并根据委托人的性质、受托投资的规模、委托期限、收益预期、风险承受能力及其他特殊因素，为委托人提供不同的受托投资组合。

　　（二） 受托人必须与委托人签订受托投资管理合同，以委托人的名义设置股票帐户和资金帐户，并通过委托人的帐户进行受托投资管理。经中国证监会批准，受托人可设置专门帐户对委托人的资产进行管理。

　　（三） 受托人从事受托投资管理业务应当设置专门的受托投资管理部门，具有专门办公场所及受托投资管理业务专业人员。

　　（四）受托人应当建立健全内部风险控制、稽核与监察、财务与人事管理制度，确保受托投资资产的安全。受托人应在自营业务、经纪业务与受托投资管理业务之间设立防火墙，在人员、财务、帐户上应当严格分开，不得在同一办公室内操作，不得互通交易信息，不得将受托投资管理业务与自营业务和经纪业务等其他业务混合操作。

　　（五）受托人要保证受托投资资产和其自有资产及不同委托人的资产相互独立，对不同的受托投资资产分别设立帐户、独立核算、分帐管理，确保不同委托人之间在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立。

　　（六）受托人可以选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管其受托投资管理的证券经营资产，并报中国证监会和中国人民银行备案。

　　（七）受托投资管理合同至少包括以下内容：

　　1、受托人与委托人的权利、义务；

　　2、受托投资的资产种类和评估办法；

　　3、受托资产总额；

　　4、帐户管理方式；

　　5、受托投资管理期限、受托方式与权限；

　　6、委托人的风险承受能力及相应的投资策略和风险说明；

　　7、在出现重大转变时受托人及时通知委托人的承诺；

　　8、业绩评价办法和管理佣金计算与支付方式；

　　9、受托投资资产返还方式；

　　10、明确受托投资管理合同的让渡需要征得合同双方当事人的同意；

　　11、资产清算事宜；

　　12、出现争议的处理办法及其他事项。

　　（八） 委托人委托管理的资产必须是货币资金或者在合法的证券托管登记系统中的证券（包括股票、债券和其他有价证券）。

　　（九） 受托人应将货币资金形式的受托投资按照客户交易结算资金存管方式进行管理。

　　（十） 受托投资只能投资于在证券交易所上市交易的证券及其衍生品种。

　　（十一） 受托投资管理合同中应列明具体的委托事项，受托人应根据在与委托人签订的受托投资管理合同中约定的方式为委托人管理受托投资，但不得向委托人承诺收益或者分担损失。

　　（十二） 受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（总股本）的10％。

　　（十三） 当委托人持有一家上市公司已发行的总股份接近5%时，受托人应当提前通知委托人，并督促其履行国家有关法律、法规规定的义务。如果委托人拒不履行有关义务，受托人应当向证券交易所报告。

　　（十四） 合同终止时，受托投资期末资产在扣除管理佣金及相关交易费用后，余额全部返还委托人。

　　（十五） 受托人的管理佣金提取方式和提取比例由受托投资管理业务当事人双方协商确定，但是不得采取简单的利润分成方式。

　　（十六） 有下列情形之一的，受托人与委托人之间的委托关系应当终止：

　　 1、受托投资管理合同期限已满，未能续期的；受托投资管理合同期限未满，但双方协议终止的；

　　 2、因财务状况恶化，财务指标达不到规定的标准，或因重大违法、违规行为，受托人被中国证监会责令暂停或取消受托投资管理业务资格的；

　　 3、委托人因涉及重大债务纠纷，导致受托投资资产遭到冻结的。

　　（十七）因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害委托人利益的，受托人应当依法承担赔偿责任；委托人对受托人造成相应损害的，也应当依法承担赔偿责任。

　　（十八） 受托人不得从事下列行为：

　　1、挪用受托投资管理资产；

　　2、未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理；

　　3、接受银行信贷资金为受托投资；

　　4、将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券；

　　5、自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人利益的行为；

　　6、从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托投资的行为；

　　7、在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场；

　　8、以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖；

　　9、将受托投资在不同受托投资帐户之间或与受托人自营帐户间进行相互买卖，转移受托投资帐户利润或亏损，损害委托人利益；

　　10、中国证监会认定的其他行为。

　　（十九）中国证监会对证券公司从事受托投资管理业务情况进行定期和不定期检查，督促证券公司受托投资管理业务合法、规范和稳健地开展，防止和纠正违规行为，并可要求证券公司报送其受托投资管理业务及相关业务资料。中国证监会对检查中发现问题的证券公司出具整改意见书，限期整改，对整改不力的证券公司按有关法律、法规进行处理。

　　（二十）证券公司从事受托投资管理业务，违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及国家其他法律、法规的，按照相关法律、法规规定予以处罚。

　　本《通知》发布前已开展受托投资管理业务的证券公司，要按照本《通知》的规定进行清理与规范。综合类证券公司，以及经中国证监会批准暂不确定所属类型、给予两年过渡期且在过渡期内业务范围比照综合类证券公司执行的证券公司，可向中国证监会提出经营受托投资管理业务资格申请，经中国证监会审核批准后，可以从事受托投资管理业务。在过渡期内，比照综合类证券公司业务范围执行的证券公司，在过渡期结束后，未被核准为综合类证券公司的，不得再从事受托投资管理业务。从二OO二年一月一日起，未获得经营受托投资管理业务资格的证券公司不得再接受新的委托；从二OO二年七月一日起，未获得经营受托投资管理业务资格的证券公司一律不得再从事受托投资管理业务。


二00一年十一月二十八日