中国证券监督管理委员会


证券投资者保护基金管理办法
（2005年6月30日）

　第一章　总则



　　第一条　为建立防范和处置证券公司风险的长效机制，维护社会经济秩序和社会公共利益，保护证券投资者的合法权益，促进证券市场有序、健康发展，制定本办法。

　　第二条　证券投资者保护基金（以下简称“基金”）是指按照本办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
　　设立国有独资的中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“基金公司”），负责基金的筹集、管理和使用。

　　第三条　基金主要用于按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　第四条　证券交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
　　投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

　　第五条　基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。基金的筹集方式、标准，由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）商财政部、中国人民银行决定。

　　第六条　基金公司依据国家有关法律、法规及本办法独立运作，基金公司董事会对基金的合规使用及安全负责。


　第二章　基金公司的职责和组织机构



　　第七条　基金公司的职责为：
　　（一）筹集、管理和运作基金；
　　（二）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；
　　（三）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；
　　（四）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；
　　（五）管理和处分受偿资产，维护基金权益；
　　（六）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制；
　　（七）国务院批准的其他职责。

　　第八条　基金公司应当与证监会建立证券公司信息共享机制，证监会定期向基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料。
　　证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

　　第九条　基金公司设立董事会。董事会由9名董事组成。董事长由证监会推荐，报国务院批准。

　　第十条　董事会为基金公司的决策机构，负责制定基本管理制度，决定内部管理机构设置，任免高级管理人员，对基金的筹集、管理和使用等重大事项做出决定，并行使基金公司章程规定的其他职权。

　　第十一条　基金公司董事会按季召开例会。董事长或三分之一以上的董事联名提议时，可以召开临时董事会会议。
　　董事会会议由全体董事三分之二以上出席方可举行。董事会会议决议，由全体董事二分之一以上表决通过方为有效。


　第三章　基金的筹集



　　第十二条　基金的来源：
　　（一）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金；
　　（二）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5-5％缴纳基金；
　　经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支；
　　（三）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；
　　（四）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；
　　（五）国内外机构、组织及个人的捐赠；
　　（六）其他合法收入。

　　第十三条　基金公司设立时，财政部专户储存的历年认购新股冻结资金利差余额，一次性划入，作为基金公司的注册资本；中国人民银行安排发放专项再贷款，垫付基金的初始资金。专项再贷款余额的上限以国务院批准额度为准。

　　第十四条　根据防范和处置证券公司风险的需要，基金公司可以多种形式进行融资。必要时，经国务院批准，基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。

　　第十五条　证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称结算公司）代扣代收。证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向基金公司申报清缴。
　　不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。

　　第十六条　结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。


　第四章　基金的使用



　　第十七条　基金的用途为：
　　（一）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；
　　（二）国务院批准的其他用途。

　　第十八条　为处置证券公司风险需要动用基金的，证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜。

　　第十九条　基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参与证券公司的清算。


　第五章　管理和监督



　　第二十条　基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全。
　　基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　第二十一条　基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报财政部审批。

　　第二十二条　证监会负责基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。
　　财政部负责基金公司的国有资产管理和财务监督。
　　中国人民银行负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。

　　第二十三条　基金公司应建立科学的业绩考评制度，并将考核结果定期报送证监会、财政部、中国人民银行。

　　第二十四条　基金公司应建立信息报告制度，编制基金筹集、管理、使用的月报、季报信息，报送证监会、财政部、中国人民银行。
　　基金公司每年应向财政部专题报告财务收支及预、决算执行情况，接受财政部的监督检查。
　　基金公司每年应向中国人民银行专题报告再贷款资金的使用情况，接受中国人民银行的监督检查。

　　第二十五条　证监会应按年度向国务院报告基金公司运作和证券公司风险处置情况，同时抄送财政部、中国人民银行。

　　第二十六条　证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金，不得将基金挪作他用。
　　基金公司对使用基金的情况进行检查，并可委托中介机构进行专项审计。接受检查的证券公司或托管清算机构及有关单位、个人应予以配合。

　　第二十七条　基金公司、证券公司及托管清算机构应妥善保管基金的收划款凭证、兑付清单及原始凭证，确保原始档案的完整性，并建立基金核算台账。

　　第二十八条　证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料，对拒绝或故意拖延缴纳基金以及不按规定报送有关信息和资料的证券公司，证监会应按有关规定进行处理。

　　第二十九条　对挪用、侵占或骗取基金的违法行为，依法严厉打击；对有关人员的失职行为，依法追究其责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。


　第六章　附则



　　第三十条　本办法所称托管清算机构，是指证券公司被行政接管、托管经营、关闭、撤销或破产时，对证券公司实施行政接管的接管组、实施托管经营的托管组或依法成立的清算组。

　　第三十一条　本办法自2005年7月1日起施行。

　　第三十二条　本办法由证监会会同财政部、中国人民银行负责解释。

湖北省武汉市人民政府


武汉市街道市容监察处罚规定
武汉市人民政府


《武汉市街道市容监察处罚规定》已经1997年12月1日市人民政府常务会议审议通过，现予发布施行。


第一条 为加强街道市容管理，规范市容监察处罚行为，根据《武汉市街道办事处条例》和有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 市市容管理委员会办公室负责组织实施本规定。
第三条 在街道组建市容监察队。市容监察队在街道办事处的领导和有关行政主管部门的业务指导、监督下，对违反有关规定的行为按本规定实施行政处罚。
第四条 街道办事处可以依法组织、协调辖区公安、工商等机构和市容监察队的综合执法活动。
第五条 市容监察队的执法范围为本街道辖区主要道路、重要地区和广场以外的里巷、居民区；具体区域，由区市容管理委员会提出，报市市容管理委员会批准。
第六条 市容监察队有权对违反有关法律、法规的行为按本规定予以警告，或者处以罚款；有权按本规定清除违法占道物和拆除违法搭盖的建筑物、构筑物，以及责令采取其他措施。
市容监察队有权按本规定对单位和个人分别处以1000元以下和50元以下罚款。
第七条 市容监察队实施行政处罚，必须做到事实清楚，证据确凿，符合处罚法定原则。
市容监察队应当坚持处罚与教育相结合的原则，对轻微违法并及时纠正，且未造成危害后果的单位和个人耐心进行说服教育，不予处罚，促使其自觉守法。
第八条 违反城市除害管理规定的，予以警告，或者按下列规定处以罚款：
（一）单位未按统一安排完成除害任务的，处以500元罚款；
（二）从事皮毛、杂骨、禽蛋、水产品、果品、废品回收加工、屠宰、酿造、肉类、粮食、饮食等经营业务和菜场、集贸市场等单位，未按规定配置和使用防范有害病媒设施、器械，致使有害病媒不能得到有效控制的，责令限期配置和使用；逾期仍不配置和使用的，处以200元以上
500元以下罚款。
第九条 违反市容管理规定的，予以警告，或者按下列规定处以罚款：
（一）在公用设施及其他建筑物、构筑物上涂写、刻划的，处以5元以上50元以下罚款；
（二）在电线杆等公用设施上牵绳晾挂物品的，处以5元以上50元以下罚款；
（三）未经批准或者经批准而未按要求，张贴、悬挂宣传品的，对单位处以50元以上500元以下罚款，对个人处以50元罚款；
（四）封闭阳台不符合规定的，对单位处以50元以上500元以下罚款，对个人处以50元罚款；
（五）不按规定对临街建筑物及其立面进行整饰或者清洗的，对单位处以500元罚款，对个人处以50元罚款。
第十条 违反环境卫生管理规定的，予以警告，或者按下列规定处以罚款：
（一）随地吐痰、便溺的，处以5元罚款；
（二）乱扔烟蒂、纸屑、瓜果皮核、包装物等废弃物的，处以5元罚款；
（三）乱倒生活垃圾、渣土、粪便、污水或者乱扔动物尸体、杂物的，对单位处以50元以上500元以下罚款，对个人处以50元罚款；
（四）在露天场所和公共垃圾容器内焚烧树叶和垃圾，或者在道路和公共场地抛撒、焚烧纸课、冥票等丧葬用品的，处以5元以上50元以下罚款；
（五）当街冲洗车辆、石料，或者在施工场外堆放渣土、垃圾等废弃物和建筑材料的，对单位处以500元以上1000元以下罚款，对个人处以50元罚款；
（六）临街单位和个体经营者未履行“门前三包”责任制的，处以50元以上500元以下罚款；
（七）集贸市场和饮食摊点等商业服务业未自备垃圾容器，或者未保持经营场地清洁、整齐的，对单位处以50元以上500元以下罚款，对个人处以50元罚款；
（八）科研、医疗、屠宰、生物制品等单位将产生的有毒有害废弃物混入生活垃圾的，处以500元以上1000元以下罚款；
（九）饲养家禽家畜不符合规定的，按每饲养一只（头）家禽家畜处以10元罚款；经批准饲养家禽家畜，因管理不善，影响市容环境卫生的，对单位处以100元以下罚款，对个人处以50元以下罚款；
（十）改造、装修房屋产生渣土，未按规定自行清除、委托市容环境卫生专业单位清除，或者直接倒入生活垃圾容器的，对单位处以50元以上500元以下罚款，对个人处以50元罚款。
第十一条 违反城市道路管理规定的，予以警告，或者按下列规定处以罚款，并责令清除违法占道物：
（一）未经主管部门批准，擅自占用或者挖掘里巷、居民区道路的，对单位处以500元以上1000元以下罚款，对个人处以50元罚款；
（二）超过批准面积或者期限，临时占用或者挖掘里巷、居民区道路的，对单位处以200元以上1000元以下罚款，对个人处以50元罚款。
第十二条 违反绿化管理规定的，予以警告，或者按下列规定处以罚款：
（一）攀摘花木，刻划树木，以树为桩牵绳挂物，或者向绿地扔废弃物的，处以5元以上50元以下罚款；
（二）损坏草坪、花坛、绿篱，或者向绿地倾倒、排放污水、污物，严重污染绿地的，对单位处以100元以上500元以下罚款，对个人处以50元罚款；
（三）就树盖房，围圈树木的，对单位处以100元以上500元以下罚款，对个人处以50元罚款；
（四）在绿地或者道路两侧绿篱内设置摊位或者堆放物料的，对单位处以500元以上1000元以下罚款，对个人处以50元罚款，并责令清除；
（五）单位在公共绿地内设置广告牌栏的，处以500元以上1000元以下罚款，并责令清除。
第十三条 未经规划部门批准，在里巷、居民区通道搭盖或者依附房屋外墙搭盖建筑物、构筑物的，责令限期拆除；逾期不拆除的，由市容监察队予以拆除。
市容监察队拆除建筑物、构筑物时，应当有当事人或者2名以上与本案无利害关系人在场，并作好现场笔录。
第十四条 市容监察队应当将受理的超出自身处罚权限的案件，及时移送有关部门处理，并予配合。
接受移送案件的部门应当在接受移送案件之日起15日内作出处理决定，并及时将处理结果告知移送案件的市容监察队。
第十五条 市容监察队按本规定第十一条、第十三条以外各条的规定实施行政处罚时，应当责令当事人立即改正或者限期改正违法行为；当事人的违法行为造成损失的，还可以责令赔偿损失。市容监察队责令清除违法占道物而当事人拒不清除的，可以代为清除，并责令当事人支付代为
清除的费用。
第十六条 市容监察队派出人员调查案情或者实施行政处罚，同行者不得少于两人，并应当向当事人或者其他有关人员出示执法证件。
市容监察队实施行政处罚时，应当依法告知当事人作出行政处罚决定依据的事实、理由和当事人享有的权利。
市容监察队实施行政处罚时，必须制作符合规定格式、编有号码并由经办人签名或者盖章的行政处罚决定书，除拆除违法建筑物、构筑物的应当于实施拆除前2日送达当事人外，其余的应当当场交付当事人；不出示执法证件，或者不制作行政处罚决定书的，当事人有权拒绝接受处罚。


第十七条 市容监察队收缴罚款，必须向当事人出具财政部门统一印制的罚没财物收据；不出具财政部门统一印制的罚没财物收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款。
当事人逾期不缴纳罚款的，市容监察队可以按应缴罚款数额每日3％的比例加上罚款，并依法申请人民法院强制执行。
市容监察队收缴的罚款，应当全额上交区财政；法律、法规规定罚款实行收缴分离的，按规定执行。
第十八条 市容监察队应当建立执法监督制度，及时改变已作出的不适当的行政处罚决定。
第十九条 市容监察队应当于每月上旬将上月实施行政处罚的情况汇总，报区市容管理委员会办公室和有关部门。
第二十条 市容监察队办理案件，应当实行回避制度。
第二十一条 单位和个人有权向市容监察队举报违反市容管理规定的行为，市容监察队应当建立举报受理制度，及时对收到的举报进行调查处理，并为举报人保密。
第二十二条 拒绝、阻碍市容监察队依法执行职务，情节轻微，尚未构成犯罪的，由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》给予处罚；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第二十三条 市容监察队员滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的，由本队或者有关部门给予行政处分；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第二十四条 当事人对市容监察队作出的行政处罚决定不服的，可以依法向区人民政府申请行政复议，或者向人民法院起诉；法律规定由有关行政主管部门复议的，从其规定。
第二十五条 本规定由市市容管理委员会办公室负责解释。
第二十六条 本规定自发布之日起施行。



1997年12月3日