完善证人出庭作证制度的几点思考
杜心付
（郑州大学法学院法律硕士研究生 河南 郑州450052）
[摘要]目前，证人出庭作证难已经成为严重困扰我国刑事审判的一个重要问题，其主要原因在于：对证人的保护不力，证人的权利和义务不平衡，证人拒证的法律后果果不明确。而证人出庭作证有利于查清案件事实，正确打击犯罪活动，维护被告人的合法权益；有利于增加案件审理的透明度、促进司法公正。解决证人出庭作证难的问题，对公正、合理、高效地审理案件具有重要意义。本文认为，建立健全和完善证人出庭的经济补偿制度、证人拒不出庭作证的制裁措施、对证人的保护制度，大力进行法制教育，提高公民的法制意识和加强司法队伍建设是解决问题的关键。
[关键词] 证人出庭作证 必要性 拒证 证人保护制度
一、 完善证人出庭作证制度的必要性
证人出庭作证是认真贯彻以事实为依据，以法律为准绳这一司法原则的重要形式，是正确定罪量刑和保护被告人的合法权益的重要手段。证人证言作为直接证据，在揭露案件事实，查获犯罪分子，改变传统的庭审方式方面，也有十分重要的意义和作用。
首先，证人出庭作证，有利于查清犯罪事实，打击犯罪活动。证人能够向司法机关提供有关案情的真相，特别是在犯罪嫌疑人与被害人双方各执一词的场合，证人出庭接受双方的询问质证，揭露案件事实，能够正确的认定事实，同时也有利于司法公正目标的实现。
其次，证人出庭作证，有利于控辩双方对证人证言的质证。我国《刑事诉讼法》第47条规定“证人证言必须在法庭上经过公诉人、被害人和被告人、辩护人双方询问、质证，听取各方证人的证言并且经过查实以后，才能作为定案的依据。”同时， 《刑事诉讼法》第156条、157条都赋予了控审双方庭审质证权。证人出庭能够弥补证人书面证言中，由于询问人的业务素质和记录入知识水平的差异，造成的证言笔录在某些细节上，表述内容上难免出现的模棱两可的语言。这样，即使是证人说出表达不清的言语，也可以通过当庭审查、判断、核实，进而使其得以准确的理解。另外，证人出庭作证，还可以减少金钱、利益等因素的干扰和诱惑，增加证人证言的真实性。反之，如果证人不出庭作证，就不能进行有效的控辩对抗，也就难保控辩的平衡和法律的执行。
第三、证人出庭作证，有利于增强案件审理的透明度。证人出庭，可以减少执法过程中的偏差，避免暗箱操作，减少了出伪证、假证、随意出证的可能性，可以有效的避免冤假错案的发生，促进司法公正的实现。
第四、证人出庭作证，有利于庭审方式的改革。证人出庭作证，使原来国家职权主义变成了控辩式的当事人主义，增大了控辩双方的举证责任，是庭审改革的重要内容。从某种程度上讲，证人不出庭作证，刑事诉讼法就不能正确贯彻执行，庭审方式的改革就会成为一句空话。
二、对现行证人出庭作证制度的思考
目前，在现实执法过程中，严重存在着以书面证人证言代替证人出庭、证人不愿出庭甚至拒证的现象，致使控辩式的庭审难以实现，流于形式，有悖于立法的初衷。在我国的司法实践中，证人不愿出庭作证主要有以下几方面的原因：
（一） 立法规定不明，相互矛盾。我国《刑事诉讼法》第48条规定“凡是知道案件情况的人，都有作证的义务。”但是，对于条款中的“作证”是出庭向法院口头陈述自己所知道的案件情况，还是不出庭只是向司法人员提供证人证言，没有明确的的规定。同时《刑事诉讼法》157条又规定了证人可以不出庭作证。第157条“公诉人、辩护人应当向法庭出示物证，让当事人辨认，对未到庭的证人的证言笔录、鉴定人的鉴定结论、勘验笔录和其他作为证据的文书，应当当庭宣读。审判人员应当听取公诉人、当事人和辩护人、诉讼代理人的意见。”这就说明证人履行作证义务既可以采取出庭作证，向法庭口头陈述自己所知道案情的方式，也可以采取不出庭作证，由司法人员将其证言制成笔录在法庭上宣读的方式。证人在可自由选择的情况下，容易造成不出庭作证的现象。另外，对证人无正当理由拒不出庭作证所承担的法律后果，法律并未作出规定。这样就产生了两方面的消极后果，一方面证人以为自己不出庭作证也符合法律的规定，遂不愿出庭作证，使法律的规定落空；另一方面，司法工作人员为了减少工作量和不必要的麻烦，会考虑优先采取宣读证人证言的简便易行的方式，而不会采取程序复杂、效率低下、易出意外证人出庭作证的方式。
（二）．证人拒证的法律后果不明确。《刑事诉讼法》第45条规定，有关单位和个人有向司法机关如实提供证据的义务。那么，单位拒证怎么办?个人拒不到庭如何处罚？目前，我国《刑事诉讼法》对证人拒不履行作证义务缺乏强制性的规定，也没有相应的制裁措施。拒不出庭作证，不承担任何法律责任，从某种角度上讲，这对证人不出庭作证起到了放纵作用。其实，这种没有责任作保障的义务是没有意义的。
（三）没有健全的证人及其家属的保护制度，使证人心有余悸。 《刑事诉讼法》第49条规定“人民法院、人民检察院和公安机关应当保障证人及其近亲属的安全。对证人及其亲属进行威胁、侮辱、殴打或者打击报复，构成犯罪的，依法追究刑事责任，尚不够刑事处罚的，依法给予治安管理处罚。”但是，由于没有具体的保护措施，没有专职的保护人员以及行之有效的保护机制，对证人的保护只停留在事后保护、人身保护、宣言式保护范围内，忽视了对证人事前预防性及财产方面的保护，一旦证人及其家属遭到打击报复，造成损害，无论是追究刑事责任还是给予治安管理处罚，这对于证人及其家属来说，已经于事无补。这样，怎能调动证人出庭作证的积极性、主动性呢?
（四）缺乏证人出庭作证的经济补偿制度，造成证人的权利和义务的不平衡。证人出庭作证，必然会遭受一定的物质损失，特别是一些地处边远地区或离审判地点较远的证人，损失会更大。这些损失究竟由谁来承担，法律对此没有明确的规定，操作实施比较困难，谁愿意管一些吃力不讨好的事呢?
（五） 耻设厌讼的法律文化传统对证人影响。由于中国传统法制资源的缺乏，公民法律意识淡漠，作证意识不强或根本不知道自己有作证的义务。有的人虽然知道自己有作证的义务，但认为不作证也不犯法。因此，在接到人民法院出庭通知时，能躲就躲，能推就推，即使被迫出庭作证，也只是无关痛痒地说几句，对关键事实或事情采取回避态度。有的证人存在着明哲保身的思想和传统。在有的地方，只要是上法庭，无论是作为证人还是其他诉讼参与人，肯定会被认为是“不清白”。这种“多一事不如少一事”的思想传统和生活习俗，严重阻碍了证人正常地出庭作证。
（六）、司法工作人员自身的素质问题。首先，由于司法工作人员还未完全从旧的庭审方式转变到新的庭审方式上来，对证人出庭作证的重要性认识不足、重视不够，没有做好证人出庭作证的基础工作。有的司法工作人员甚至担心证人出庭作证会出现难以预料的变化，使法庭难以控制，遂在实践中用宣读证人证言来代替证人自己出庭作证。其次，司法工作人员怀着怕麻烦、图省事的思想，特别是在证人较多的情况下，不但通知难度大，而且当庭审理也较难。这种思想往往是造成证人出庭作证率低的重要原因。最后，由于个别司法工作人员的素质低下，形象欠佳，使证人对所有司法工作人员抱有成见，持不信任和不合作态度，从而从行动上制约了证人出庭作证的可能性。
三、刑事诉讼中证人出庭作证制度的再构造
证人出庭作证难已严重地困扰我国的刑事审判工作。证人出庭作证，不仅要从制度上加以完善，也要注重普通公民和司法人员自身素质的提高，只有这样，才能解决证人出庭作证难的问题，切实保护国家、集体利益以及被害人和被告人的合法权益，才能实现刑事司法的目的。为此，我们应该采取相应的对策和措施：
（一）、在立法方面：
l、建立强制性的证人出庭作证制度，避免立法上的相互矛盾和冲突，打消证人不愿出庭作证的消极心理，为此，要对《刑事诉讼法》第47条严格遵守并坚决贯彻执行。对因特殊原因不能出庭作证的例外情形，要作出明确的规定。
2、借鉴国外的立法，建立健全证人拒不出庭作证的法律责任和制裁措施，维护司法的权威。英国刑事诉讼法规定，法庭对应当到庭的证人发出传票，对拒不到庭者，可以逮捕或以藐视法庭罪给予处罚。另外，美国、法国、德国也都有类似的规定。因此，我国立法应当明确规定证人拒不出庭作证是一种危害社会的行为，影响审判机关的正常活动，视其情节应给予相应的经济制裁、行政制裁和刑事制裁。
3、建立和完善对证人及其家属的保护制度和司法救济制度。证人保护制度是指司法机关对依法履行义务的证人及其家属的安全，应当提供法律保护的制度。对证人切实保护不仅关系到证人能否出庭，刑事诉讼能否正常进行，证人出庭制度能否得到民众的支持，而且事关国家法律的尊严和法律的正确实施。为此，我们应该做到：
(1)、对证人及其近亲属的安全保护，不仅体现在侦察、检察、审判的各个环节，而且应当包括事前提供必要的保护和事后对打击报复者依法追究法律责任两个方面，还必须以事前保护为主，做到事前认真保护，事中认真监督，事后严厉惩处。尽力消除证人出庭作证后受到打击报复的可能性。
（2）明确证人的保护范围，受到保护的证人范围应当是一切依法履行作证义务的证人，不论该证人是属于控方或是属于辩方。
（3）细化保护证人的具体内容，不但要突出对证人人身安全的保障，而且要将保护的涵盖面扩大到财产及其他合法权益。
4：必须规定证人因作证带来的经济损失的补偿制度和奖励制度。对于履行出庭作证义务的证人，应根据公平、合理的原则对因作证支出的费用和误工费给予经济补偿。明确规定出庭作证的补偿标准及实施办法，由专职部门进行管理和分配，这既是对证人的精神的鼓励，又能教育其他公民自觉履行作证的义务。同时，也应对积极作证的证人给予一定的荣誉和物质奖励，这样，既可以增加公民作证的积极性和主动性，也有利于司法机关及时获取证据，提高办案的准确性和提高效率，尽快结案。
（二）、在司法方面：
1 加强法制宣传和法制教育，增强公民的法制意识。在这方面，要大张旗鼓地开展普法教育，通过新闻媒介的作用，大力加强法制宣传，增强公民的法制观念，使公民真正认识到出庭作证是自己应尽义务和自己义不容辞的责任，并形成一种作证光荣、拒证可耻的社会风气，使每个公民在日常生活中均以国家法律来规范自己的行为，不为钱、权、势所动，从而保障刑事诉讼的顺利进行。
2 ．大力加强司法队伍建设，提高司法机关工作人员的自身素质。司法机关工作人员要提高自身素质，树立良好的形象，赢得证人的信任和配合。这就要求司法工作人员要处处严格要求自己，认真学法，严格执法，切实改变过去那种“官本位”的思想。询问证人时采取的态度、方式要适当，减少证人对司法机关抱有的严重抵触对立情绪和反感态度。正确地对待证人，尊重证人的自尊心，注意避免因个体形象不佳而致司法权威整体受损，最终抑制证人出庭协助查案的愿望。作为司法机关本身，还要切实提高对证人出庭作证必要性的认识，侦察机关、检察机关也要改变过去那种只注重收集证人证言，对证人出庭作证不够重视的做法。
3、改变证人的传统观念，减少畏惧心理。中国自古以来就有民怕官的传统，所以证人对出庭作证不积极、不习惯。有的人虽然愿意出庭，但当听说到了法庭上还要接受公诉人、被害人及其委托代理人、被告人、辩护人及审判人员等多人的交叉询问，因而产生畏惧心理，不肯出庭，这就要求司法工作人员一方面要认真向证人讲解庭审的全部程序，使证人在出庭之前打消一切后顾之忧；另一方面，对同一案件的多个知情人，且言词证据相同时，要选择其中文化素质高，语言表达能力强的人出庭，这样既可准确定案，又可提高效率。
参考文献：
1、 《诉讼法理论与实践》(1997年卷)，陈光中主编，1998年9月第一版；
2、 《诉讼法学新探》陈光中，中国法制出版社，2000年5月；
3、 《中国刑事诉讼法的新发展》崔敏，中国人民公安大学出版社，1996年6月；
4、 《刑事诉讼法的修改与适用》周道鸾、张泗汉主编，人民法院出版社，1996年6月；
5、 《刑事辩护论》熊秋红，法律出版杜，1998年7月；
6、 《刑事法律问题专题研究》刘宋芳、黄丁全主编，群众出版杜，1998年4月；
7、 《中华人民共和国刑事法律汇编》，法律出版社，1997年7月；
8、 《德国刑事诉讼法典》，李昌珂译，中国政法大学出版社，1995年4月；
9、 《法国刑事诉讼法典》，余叔通、谢朝华译，中国政法大学出版社，1997年 1月。
作者简介：
杜心付(1975— )男，河南新蔡人，郑州大学法学院2000级法律硕士研究生，主要从事法律研究与实务工作。E-mail：happy@zzu.edu.cn 。
厦门市人民政府办公厅转发市建设与管理局关于厦门市保障性商品房配售管理办法的通知
福建省厦门市人民政府办公厅
厦门市人民政府办公厅转发市建设与管理局关于厦门市保障性商品房配售管理办法的通知
厦府办〔2009〕198号
各区人民政府，市直各委、办、局：
市建设与管理局制定的《厦门市保障性商品房配售管理办法》已经市政府研究同意，现转发给你们,请认真遵照执行。
厦门市人民政府办公厅
二OO九年七月二十九日
（此件主动公开）
厦门市保障性商品房配售管理办法
市建设与管理局
第一章 总 则
第一条 为规范保障性商品房配售管理工作，根据《厦门市社会保障性住房管理条例》规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区范围内保障性商品房的配售管理工作。
第三条 本办法所称的保障性商品房是指政府提供优惠，限定户型、面积和销售价格，向本市无住房家庭，以出售方式提供的，具有保障性质的政策性住房。
第四条 市建设与管理局是保障性商品房配售管理行政主管部门，市住宅建设办公室（以下简称“市住宅办”）具体实施保障性商品房的配售管理工作。
市发展改革、国土房产、财政、物价、侨务、公安、监察等部门按照职责分工，协助作好保障性商品房配售与管理相关工作。
各区人民政府、街道办事处（镇人民政府）、社区居委会根据本办法组织实施保障性商品房的申请受理工作。
第五条 保障性商品房以小户型、统一装修、经济实用为原则，满足住户的基本住房需求。
第六条 保障性商品房配售管理遵循公开、公平、公正的原则，实行严格的准入与退出机制。第二章 申 请
第七条 申请购买保障性商品房的家庭应符合以下基本条件：
（一）申请家庭成员至少有2人取得本市户籍，且至少有1人取得本市户籍满3年；
（二）在本市无住房。
符合上述条件的单身居民年满35周岁，可以个人名义申请购买保障性商品房。
第八条 申请保障性商品房的家庭由申请人提出申请，申请人必须具有本市户籍。
申请人的配偶及未成年子女必须共同申请。
申请人及其配偶的父母、成年子女、单身兄弟姐妹以及其他具有抚养或赡养关系的家庭成员具有本市户籍的，也可共同申请。
第九条 现役军人符合转业进厦安置条件，且其家庭符合保障性商品房申请条件的，可以申请购买保障性商品房。
第十条 共同申请购买保障性商品房的，其产权归属由申请家庭自行确定。
第十一条 户籍因就学迁入本市的，就学期间不计入取得户籍时间。
因就学（不含出国留学人员）、服兵役等原因户籍迁出本市的，仍可参与共同申请。
第十二条 具有下列情形之一的，不得申请购买保障性商品房：
（一）申请之日前5年内有房产转让行为的；
（二）通过购买商品房取得本市户籍的；
（三）作为商品房委托代理人或者通过投靠子女取得本市户籍未满十年的；
（四）已领取拆迁公有住房安置补偿金未退还的。
第三章 审 核
第十三条 保障性商品房申请由户籍所在地社区居委会负责受理并对申请家庭的人口、户籍、住房等情况进行调查核实，申请家庭实际居住地社区居委会应配合开展调查核实工作。
各区人民政府、街道办事处（镇人民政府）应加强对社区居委会工作的指导、协调。
市住宅办负责申请家庭的人口、户籍、住房等情况的调查审核工作。
市建设与管理局负责申请家庭审核和资格批准工作。
第十四条 保障性商品房申请程序：
（一）申请人向户籍所在地社区居委会提出申请，并提交相关材料，社区居委会对申报材料符合规定的，当场予以登记、发放轮候登记号。
（二）社区居委会通过街道办事处（镇人民政府）向市住宅办提交申请资料；
（三）市住宅办按本办法规定对申请人是否符合规定条件进行审查，并将申请资料和审查结论报送市建设与管理局；
（四）市建设与管理局对申请家庭进行审核，并将审核结果通过报纸、网站公示15日。对不符合条件的，取消轮候资格，书面通知申请人并说明理由；
（五）市住宅办组织取得购房资格的申请人按轮候顺序选房及办理相关购房手续。
第十五条 申请保障性商品房需提交下列材料：
（一）《厦门市保障性商品房申请表》及户口簿、身份证、结婚证，丧偶的提供相关证明，离异的提供离婚证及未成年子女抚养证明；
（二）申请家庭成员户籍所在地及实际居住地的房屋产权相关资料，有工作单位的提交单位住房分配证明；
（三）因在本市大中专院校读书取得本市户籍，且毕业后直接在本市落户的，提供毕业证书。
上述材料涉及各类证件等，应提交经申请人签字确认的复印件，并提供原件核对。
第十六条 市国土房产部门应协助核实申请家庭成员房产状况，向市住宅办提供申请家庭成员在权籍登记、房产交易、拆迁安置、危房改造、房改、公房等方面的房产信息。
市建设与管理局应核实申请家庭成员购买统建房、解困房、经济适用房等方面的信息。
市侨务部门应协助核实申请家庭成员有关落实侨房政策，向市住宅办提供侨房安置方面的信息。
申请家庭成员所在单位应提供本单位住房分配证明。
公安户籍管理部门应协助提供申请家庭成员户籍的取得原因和变动原因等信息或证明。
第四章 轮候与配售
第十七条 市建设与管理局根据房源情况和申请情况，每年编制保障性商品房配售方案，报市政府批准后公布执行。
配售方案包括年度房源供应总量、房源地点、房源项目、销售价格、配售时间、选房规则等。
第十八条 保障性商品房实行轮候配售制度。
市住宅办根据配售方案组织取得购房资格的申请人按轮候登记先后顺序进行选房和配售。
已取得购房资格的申请人可根据配售项目房源情况选择购房或继续轮候。选择继续轮候的，应在本批次选房前三日内以书面形式向市住宅办提出。选择购房的申请家庭未能在规定时限内选房、签订购房合同或未按合同规定期限缴交购房款的，视为放弃当次购房资格。
第十九条 申请家庭在轮候期间，家庭人口、户籍、住房等情况发生变化不再符合保障性商品房申请条件的，应当如实向市建设与管理局申报，并退出轮候。
第二十条 保障性商品房销售价格由扣除征地拆迁费用后的建设成本加基准地价及相关税费确定。销售价格由市建设部门会同财政、物价、国土房产等部门制定，报市政府批准公布执行。
第二十一条 购买保障性商品房可按规定提取个人住房公积金和办理住房公积金贷款。
除购房按揭抵押外，保障性商品房不得进行商业性抵押。
第二十二条 保障性商品房原则上按1人户、2人户及夫妻带1小孩的申请家庭配两房型住房、其他申请家庭可配三房型住房的标准配售，并综合考虑家庭结构、房源供应等情况确定。
第五章 退 出
第二十三条 购买保障性商品房不满五年，不得直接上市交易，购房人因特殊原因确需转让保障性商品房的，向市建设与管理局提出申请，由市住宅办按原价格并考虑折旧和物价水平等因素进行回购。
购买保障性商品房满五年，购房人上市转让保障性商品房的，应当按原购房价格与届时相应地段保障性商品房上市交易指导价格的差价的60%向政府交纳土地收益等相关价款，市住宅办可以优先回购。
前两款规定的限制上市交易时间从不动产登记簿上权属登记之日起计算。
上述规定应当在保障性商品房买卖合同中予以载明，并明确相关违约责任。
第二十四条 市住宅办回购保障性商品房不属市场交易行为，不需按市场交易行为缴交契税、所得税、营业税等相关税费。
第二十五条 申请家庭已取得保障性商品房后又拥有其它住房的，应当主动向市建设与管理局申报并退出保障性商品房。退出的保障性商品房由市住宅办按规定及合同约定回购。
第六章 监督管理
第二十六条 申请家庭在申请或取得保障性商品房期间，有违反《厦门市社会保障性住房管理条例》第四十二、四十三、四十四、四十五条规定的，由市建设与管理局依法给予处理。
第二十七条 申请家庭在申请或取得保障性商品房期间因违反《厦门市社会保障性住房管理条例》第四十二、四十三、四十四、四十五条规定被取消申请轮候资格或者收回房屋的，申请家庭五年内不得再申请社会保障性住房。
第三十八条 违反《厦门市社会保障性住房管理条例》规定，应当退出保障性商品房而未退出的，自应当收回之日起按市场租金标准缴交租金，并可给予三个月的过渡期；过渡期满仍拒不退出的，按应交市场租金的一倍处以罚款，并由市建设与管理局依法申请强制执行。
第二十九条 保障性商品房分配管理有关单位的工作人员在保障性商品房资格审查和监督管理中，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法追究其行政责任；构成犯罪的依法追究刑事责任。
对出具虚假证明的，依法追究相关责任人的责任。
第七章 附 则
第三十条 具有本市户籍的市属、区属及省部属机关、事业单位在编在岗人员可以以公务人员身份申请保障性商品房，实行单列申请、轮候，并按本办法进行配售管理。相关申请受理审核工作由市机关事务管理局组织实施，市机关事务管理局可根据本办法另行制定实施方案。
第三十一条 本办法由市建设与管理局负责解释。
第三十二条 本办法自颁布之日起施行，2008年8月12日印发的《厦门市保障性商品房配售管理办法（试行）》（厦府办〔2008〕185号）同时废止。