浙江省杭州市建筑业管理局


杭州市建设工程交易管理实施细则（试行）
杭州市建筑业管理局



第一条 目的和依据
为培育和完善建筑市场体系，规范建筑交易行为，保障建筑交易活动当事人的合法权益，根据国家、省有关法律、法规以及《杭州市建设工程交易中心管理意见》（杭政办发〔1997〕17号），结合本市实际，制定本实施细则。
第二条 适用范围
凡在本市市区范围内投资在30万元及其以上的建设工程项目，必须在杭州市建设工程交易中心内（下称交易中心）进行公开交易。其中实行招标投标的项目应当按照《杭州市建筑工程施工招标投标管理办法》的规定选择承包单位；不实行招标投标的项目，通过协商洽谈的方式选择承
包单位。
投资在30万元以下的建设工程项目，是否在交易中心内进行交易，由建设单位自行决定。
第三条 交易原则
建设工程项目交易各方应当遵循公开、公平、公正的交易原则，依照本实施细则进行交易。
第四条 建设单位交易资格
参加交易的建设单位，应当在发包前向交易中心递交发包申请书，即取得交易资格。
其应当具备的条件是：
（一）是法人或依法成立的其他组织；
（二）已办理报建手续，领取投资许可证；
（三）具备交易所需的有关资料、图纸，并核定工程类别；
（四）建设资金与验证落实；
（五）现场符合建设要求；
（六）建设单位按规定配有与建设工程项目相适应的经济、技术管理人员；未按规定配备的，应当委托具备相应资格的中介机构代理交易。
第五条 承包单位交易资格
参加交易的承包单位，应当向交易中心申领交易证，即取得交易资格。
其应当具备的条件是：
（一）持有法人营业执照；
（二）持有建设行政主管部门（或建筑行政主管部门）核发的资质等级证书；
（三）外来企业还须持有《进杭施工企业承包工程许可证》。
第六条 中介机构交易资格
参加交易的中介机构，应当向交易中心申领交易证，即取得交易资格。
其应当具备的条件是：
（一）持有法人营业执照；
（二）持有建设行政主管部门（或建筑行政主管部门）核发的资格证书；
（三）交易中心认为需要的其他条件。
第七条 交易业务限制
具备交易资格的建设单位，只能从事本单位的发包活动。
具备交易资格的承包单位，只能从事本单位的承包活动。
具备交易资格的中介机构，在同一建设工程项目交易活动中，只能接受一个单位的委托。交易代理业务不得转让。
第八条 交易证
交易各方必须凭交易证在交易中心进行活动。
交易证每年由交易中心核验一次。必要时，交易中心可随时进行查验。
第九条 交易一般程序
建设工程项目交易的一般程序是：
（一）办理报建手续；
（二）核定工程类别；
（三）建设单位递交发包申请书；
（四）发布建设工程项目发包信息；
（五）承包单位递交承包报名书；
（六）签发交易联系单；
（七）交易洽谈；
（八）交易双方签署交易单，并经交易中心确认；
（九）缴纳交易服务费；
（十）合同签订、审核、鉴证；
（十一）办理建筑工程安全监督手续；
（十二）办理施工许可证申领手续；
（十三）办理建筑工程质量监督手续。
第十条 报建
建设工程项目计划下达后，建设单位应按规定办理报建手续，并由交易中心公开发布项目报建信息。
第十一条 发包
建设工程项目的发包申请核准后，建设单位在交易中心公开发布发包信息，并作工程情况介绍。
第十二条 承包报名
承包单位根据发包信息在规定时间内向交易中心报名。逾期或未参加发包信息发布会的承包单位，不得报名。
第十三条 签发交易联系单
建设单位在报名结束后五个工作日内，选择二至八家承包单位，经交易中心核准后，签发交易联系单，并遵照交易中心颁布的交易规则与选择的承包单位进行洽谈。
实行招标投标的建设工程项目报名结束后，按照有关规定进行招标投标；其开标、评标、定标等活动，均应在交易中心内进行。
第十四条 交易相关信息
交易中心根据有关部门提供的资料，定期、无偿发布建材价格信息、机具设备价格和租赁信息，以及劳务、金融等与建设工程项目有关的其他信息。交易各方可依照交易中心的规定进行查询。
交易各方要求提供信息查询的，实行有偿服务。
第十五条 签署交易单
交易双方协商一致，应当由双方法定代表人或其委托的代理人（交易代表）签署交易单。
交易单的主要内容包括：
（一）交易双方及中介机构名称；
（二）工程概况及工程类别；
（三）交易内容和范围；
（四）工程造价；
（五）质量及工期要求；
（六）需要明确的其他事项。
第十六条 交易确认
交易单应经交易中心确认。实行招标投标的建设工程项目，凭中标通知书办理交易确认手续。
建设工程交易经交易中心确认后，双方均不得随意变更。
第十七条 交易服务费缴纳
交易确认后，成交双方应当按规定向交易中心缴纳交易服务费。
第十八条 交易周期
建设工程项目自交易中心发布项目发包信息之日起，三十个工作日内，应当签署交易单。超过交易周期的，加倍收取交易服务费。
因工程项目情况特殊，需要延长交易周期的，应经交易中心同意。
第十九条 建设单位取消交易项目
建设单位无正当理由取消交易项目的，六个月内不得再次发包。
建设工程恢复交易时，应当重新办理有关手续，并加倍缴纳交易服务费。
第二十条 交易合同
交易确认后，成交双方应当在三十个工作日内签订书面合同，并报交易中心审核。
因建设单位原因未能在规定时间内签订合同的，交易中心按建设单位取消交易项目处理。因承包单位原因未能在规定时间内签订合同的，交易中心可暂停其交易资格1－6个月，并重新发布发包信息。
第二十一条 驻交易中心有关机构
交易中心开展“一条龙”服务，建筑工程质量、安全监督部门、造价管理部门、施工许可证颁发部门，以及监察部门、工商行政管理部门、金融保险部门等，在交易中心设立派出机构，实行现场办公。
第二十二条 纠纷调解
交易各方在交易过程中发生纠纷，交易中心可以进行调解；招标投标的项目，由招标办调解。调解不成的，交易各方可提请市建筑业管理局裁决。
第二十三条 罚则
交易各方违反本实施细则的，交易中心有权责令当事人立即停止违章行为，并提请市建筑业管理局给予警告、取消交易资格等处罚。
交易中心工作人员、驻交易中心各派出机构的工作人员、交易各方有关人员以权谋私、徇私舞弊、收受贿赂的，分别由交易中心、各派出机构和交易各方主管部门查处。触犯刑律的，送司法部门依法处理。
第二十四条 应用解释
本实施细则由市建筑业管理局解释。
第二十五条 施行日期
本实施细则自发布之日起施行。



1997年4月30日
天津市发改委 天津市商务委等


关于印发《天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法》的通知

津发改财金〔2008〕813号


各区、县人民政府，各委、办、局，各有关单位：

为贯彻落实《国务院关于天津滨海新区综合配套改革试验总体方案的批复》（国函〔2008〕26号）同意的《天津滨海新区综合配套改革试验总体方案》，按照《国家发展改革委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函》（发改办财金[2008]1006号）的要求，加快推进天津滨海新区金融改革创新，促进天津股权投资基金发展，经市人民政府同意，市发展改革委、金融办、商务委、工商局、财政局、地方税务局联合制定了《天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法》，现予发布，请贯彻执行。

附：天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法




市发改委 市商务委 市政府金融办

市财政局 市工商局 市地税局


二ОО八年十一月十日




天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法

第一章 总 则

　　第一条 为促进股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》和《公司登记管理条例》、《合伙企业登记管理办法》和《国家发展改革委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函》（发改办财金[2008]1006号），制定本办法。
第二条 本办法所称股权投资基金是指以非公开方式募集的、专项用于对企业进行直接股权投资资金的集合。该基金应是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投资者按照其出资份额分享投资收益，承担投资风险的基金。
本办法所称股权投资基金管理公司（企业）是指接受股权投资基金委托，规范管理运营股权投资基金的公司（企业）。
第三条 依法设立的股权投资基金包括公司制、合伙制、契约制和信托制。依法设立的股权投资基金管理公司（企业）包括公司制和合伙制。
本办法适用于依法发起设立、在天津市工商行政管理部门注册登记、募集总额不超过50亿元人民币（含50亿元）的股权投资基金及其管理机构。经国务院或国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）批准设立的股权投资基金及其管理机构不适用本办法。
天津股权投资基金发展与备案管理办公室（以下简称“发展与备案管理办公室”）是负责股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）发展、备案和监管的职能部门（以下简称“发展与备案管理部门”）。发展与备案管理办公室由天津市发展和改革委员会会同有关部门组成，在股权投资基金发展与备案管理业务上接受国家发改委的指导。发展与备案管理办公室积极支持已在天津备案的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）向国家发改委申请备案。


第二章 股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的注册登记

第四条 设立公司制和合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业），应按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》办理工商注册登记。
天津工商行政管理部门是股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的注册登记机关。
第五条 股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业），以股份公司设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超过200人；以有限公司形式设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数（包括法人和自然人）不得超过50人。以其他形式设立的股权投资基金，投资者人数应当按照有关法律法规的规定执行。
第六条 公司制股权投资基金的注册资本为1000万人民币。公司制股权投资基金管理股份公司的注册资本不少于500万人民币；公司制股权投资基金管理有限公司的注册资本不少于100万人民币。注册资本允许分期缴付，股权投资基金首期缴付不少于1000万人民币，股权投资基金管理公司首期缴付不少于100万元人民币。
合伙制股权投资基金企业、合伙制股权投资基金管理企业的出资，按照《中华人民共和国合伙企业法》规定执行。
以其他形式设立的股权投资基金的出资，应当按照有关法律法规的规定执行。
股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）所有投资者，均应当以货币形式出资。
第七条 股权投资基金的经营范围核准为：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。
股权投资基金管理公司（企业）经营范围核准为：受托管理股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。
第八条 公司制股权投资基金公司名称核准为：“xx 股权投资基金股份公司”、“xx股权投资基金有限公司”。
合伙制股权投资基金企业名称核准为：“xx股权投资基金合伙企业+（有限合伙）、（普通合伙）”。
公司制股权投资基金管理公司名称核定为“xx股权投资基金管理股份公司”或“xx股权投资基金管理有限公司” 。
合伙制股权投资基金管理企业名称核准为“xx股权投资基金管理合伙企业+（有限合伙）、（普通合伙）”。
第九条 公司制、合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司(企业),在章程或合伙协议中应明确规定,不得以任何方式公开募集和发行基金。

第三章 股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的发展备案管理与投资运作

第十条 符合备案条件的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）注册登记后，应按照《国家发展改革委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函》（发改办财金[2008]1006号）向发展与备案管理部门备案。
第十一条 向发展与备案管理部门备案应当具备下列条件：
（一）已在工商行政管理部门注册登记。
（二）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的主要投资者最近2年持续保持盈利的财务状况，未受过有关行政主管机关或者司法机关的重大处罚。
（三）公司制股权投资基金公司（合伙制股权投资基金企业、契约制和信托制基金）的注册资本（协议募集资金总额）不少于1亿元人民币、实收资本（首期认缴额）不少于2000万元人民币。公司制股权投资基金管理股份公司实收资本不少于1000万元人民币。公司制股权投资基金管理有限公司（合伙制股权投资基金管理企业）实收资本不少于100万元人民币。
单个投资者对股权投资基金的投资额不得低于100万元人民币。
（四）股权投资基金管理公司（企业）有至少3名具备2年以上股权投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任，其中，至少有1名高级管理人员具备5年以上股权投资和经济管理经验。
前款所称“高级管理人员”，系指担任副经理及以上职务或相当职务的管理人员。
（五）投资方向符合国家产业政策。
（六）有符合规定的基金管理人和基金托管人，分别承担基金的管理责任和托管责任。基金管理人具有明确可行的基金管理计划；基金托管人具有明确可行的基金托管计划。
（七）发展与备案管理部门规定的其他条件。
第十二条 向发展与备案管理部门备案应当提交下列文件：
（一）备案申请报告。
（二）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）工商登记文件与营业执照复印件（加盖公章）。
（三）基金发起人协议（基金合同、合伙协议）、基金管理公司合同（合伙协议）、章程、管理协议、托管协议等规范基金和基金管理公司（企业）组织程序和行为的法律文件。
（四）投资者名单、承诺出资额和已缴纳出资额的证明文件。
（五）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）高级管理人员名单、简历。
（六）经会计师事务所审计的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的主要投资者最近2年的财务报告。
（七）律师事务所出具的法律意见书。
（八）备案申请书、基本情况表、高级管理人员情况表，一式三份并加盖公章，审核通过后须提交其电子文档。
（九）基金管理计划书和基金托管计划书。
（十）发展与备案管理部门要求提供的其他材料。
第十三条 发展与备案管理部门在收到备案申请后，应当在5个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并决定是否受理其备案申请。受理备案申请后，应当在20个工作日内，审定申请人是否符合备案条件，并向其发出“予以备案”或“不予备案”的书面通知。对“不予备案”的，应当在书面通知中说明理由。
第十四条 经发展与备案管理部门备案且符合下列条件的股权投资基金及其管理机构，发展与备案管理部门支持向国家发改委申请备案：
（一）股权投资基金及其管理机构都在天津滨海新区登记注册。
（二）金融机构认购（承诺认购）金额不低于基金总规模的1/3。
（三）国家发改委规定的其他条件。
第十五条 发展与备案管理部门已予备案的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业），应当在每个会计年度结束后的4个月内，向发展与备案管理部门提交经注册会计师审计的年度财务报告与业务报告，并及时报告投资运作过程中的重大事件。
前款所称重大事件，系指：
（一）修改公司（企业）章程（协议）等重要法律文件。
（二）增减资本。
（三）高级管理人员或管理人、托管人变更。
（四）重大投资事项。
（五）清算与结业。
第十六条 发展与备案管理部门应当在每个会计年度结束后，对备案的股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业）和托管银行提交的财务报告、业务报告与托管报告等进行年度审查。在必要时，对其投资运作进行不定期审查。
对未遵守本办法规定进行投资运作的，发展与备案管理部门应当责令其在30个工作日内改正；未改正的，应当取消备案。
第十七条 股权投资基金管理公司（企业）应当按照审慎经营的原则，制定组织架构、内控制度、风险管理程序和内部财务管理制度。
第十八条 为保护投资者利益和基金资产安全，原则上要求股权投资基金委托经银监会认可的商业银行托管基金资产。
基金未投资于企业的资金，只能存于银行或用于购买国债等固定收益类证券。
第十九条 天津股权投资基金协会依据本办法和相关法律、法规及规章，对股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）进行自律管理，并维护本行业的自身权益。

第四章 附 则

第二十条 本办法由天津市发展和改革委员会会同有关部门解释。
第二十一条 发展与备案管理部门应及时分析股权投资基金和股权投资金管理公司（企业）的发展情况，根据发展中遇到的问题，及时修订完善本办法。
第二十二条 本办法自颁布之日起实施。